企业规范自律倡议书

张东东老师2023-08-21 11:55:13

　　近年来，深圳市私募投资基金行业取得了快速发展，与此同时，也出现了不少问题，违法违规现象时有发生，投资者保护亟待加强。为保护投资者合法权益、净化私募基金行业的投资环境，我们倡议全市的私募行业管理人善待市场之源，信守专业之本，高举规范之纲，共同遵守以下规则：

　　一、遵守法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、勤勉尽责的义务，自觉维护投资者合法权益，不损害国家利益和社会公众利益。

　　二、合规经营，建立健全各项规章制度，设置合规风控底线，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制等风险。

　　三、履行信披，建立健全信息披露制度，维护信息沟通渠道的畅通，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

　　四、规范募集，不变相公开推介，不以虚假信息、承诺收益、变相吸储、夸大事实、贬低同行等方式募集资金。

　　五、专业管理，强化投资研究和内外部风险识别，公平对待管理的不同私募基金财产。

　　六、财产安全，建立基金财产第三方托管机制，保证基金财产的安全，不开展资金池业务，不侵占、挪用基金财产。

　　七、公平竞争，加强内部人员管理，坚决抵制不正当竞争、恶意竞争行为，不误导欺诈投资者。

　　八、担当责任，勇于承担社会责任，切实引导理性投资观念，积极服务实体经济。

　　九、强化自律，增强自律意识，认真遵守自律公约，自愿接受自律管理，自觉接受行业监督，努力树立遵法、守信、自律与专业的行业形象。

　　倡议人：XXX

　　2017年XX月XX日