合规承诺书（精选7篇）

　　合规承诺书 篇1

大连商品交易所：

　　本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

　　本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

　　承诺人：

　　承诺日期：20xx年xx月xx日

　　合规承诺书 篇2

　　一、共性承诺内容

　　严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、内部制度和程序；熟知本岗位工作职责及管理、业务操作流程的合规要求与违规责任；坚决抵制违规操作及行为，不授意、指使、强令他人违规办理业务；不从事或授意、指使、纵容、包庇其他人员从事违规、违纪、违法经营活动；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；坚决抵制欺诈、非法集资等行为；不参与民间借贷；不充当资金掮客；不经商办企业；不在工商企业兼职；不介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷；不借农信社名义或利用自身的农信社员工身份私自代客投资理财；不利用自身账户或客户的个人账户为他人过渡资金；不借用客户的个人账户为自身过渡资金；不自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构；不向他人提供与自己经济实力不符的个人担保；不向民间借贷资金提供担保。

　　二、岗位个性承诺内容

　　1、承诺承担本部门内控合规的主体责任和风险防控的首要责任，监督控制本部室经营管理中存在的内部缺陷和风险。

　　2、承诺有效履行本部门条线相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的咨询指导、培训实施、监督检查、风险揭示，以及各项经营管理活动的合规开展。

　　3、承诺制定本部门检查规划，研究分析本业务条线风险状况并制定案防措施。

　　4、承诺对本部门经营管理活动履行尽职监督职责，根据经营管理需要和外部监管要求提出检查需求，并按计划开展检查活动。

　　5、承诺对业务和管理活动中的主要风险点、关键控制环节和重要控制措施实施主动梳理和评审，找出真正有效的、系统的管理改进措施，切实推进一道防线的内控前置和关口前移，强化事前预防和事中控制的效果。

　　6、承诺坚持内控优先原则，负责本条线相关制度的制订、执行、日常检查和持续改进。

　　7、承诺在开办新业务、开发新产品时，坚持“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的基本原则，事先充分评估潜在的隐患和风险，对风险点采取有效控制措施，确保内部控制的有效性。

　　8、承诺建立健全并落实本部室各项规章制度、流程，定期评价、修订和更新本条线内控制度，动态调整制度、流程、风险控制措施，确保制度全面制约各类决策程序、各项业务流程、各级管理人员及各岗位员工，防控本条线合规失效。

　　9、承诺通过自我评估、自我检查、自我整改、自我培训，对经营和业务流程中的风险进行主动识别、评估和控制，清晰划分各流程环节的岗位职责、风险要点、操作规范、权限、授信程序、合规要求、风险管控要求，并强化岗位相互约束与制衡，切实承担内控合规管理和问题整改落实的第一责任，守住第一道防线。

　　10、承诺制定执行与本部门有关的各项风险管控措施，包括操作风险防控以及可以开办业务的品种、范围、限额、方式等规范和约束机制。

　　11、承诺在本部门职责分工的范围内为其他部门管理合规风险提供相关资源和支持，配合相关部门进行合规、风险、内审检查，落实风险管理、重大突发事件处置与案件防控工作，形成工作合力。

　　12、承诺积极配合内外部审计、合规检查工作，不拒绝或妨碍内外部审计及各类检查工作。

　　13、承诺采取有效措施，确保检查结果得以充分利用，整改措施得以及时落实。需根据岗位实际情况进行制定，并结合本岗位职责、梳理的合规承诺事项、合规风险易发点确定个性承诺内容。

　　承诺人：

　　承诺日期：20xx年xx月xx日

　　合规承诺书 篇3

　　姓名：

　　岗位：

　　为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：

　　一、严格遵守金融行业职业行为规范

　　（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。

　　（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

　　（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。

　　（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。

　　（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。

　　（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

　　（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他

　　人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

　　（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。

　　（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。

　　（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。

　　（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。

　　（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。

　　（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。

　　二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。

　　负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。

　　（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。

　　（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告工作。

　　（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作，促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风险评价自评和报告工作。

　　（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权清单的制定和维护。

　　三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。

　　积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患。发生案件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。

　　（一）禁止个人卡（账）与公司及客户发生资金往来；禁止挪用公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。

　　（二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调整、冲正、撤销账务。

　　（三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办理各类业务；严禁违反岗位制约原则混岗兼职；严禁对已下放的审批、授权执行情况不过问、不跟踪。

　　（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等；严禁假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。

　　（五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、Ukey/密码交于他人办理各项业务；严禁使用他人的印章、操作号、密码办理业务。

　　（六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白凭证或与工作相关的保密文件。

　　（七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作为、不上报。

　　（八）对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的，要积极进行举报。

　　本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。

　　承诺人：

20xx年xx月xx日

　　合规承诺书 篇4

　　为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的.职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺：

　　一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。

　　二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。

　　三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。

　　（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。

　　（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。

　　（三）不兼职其他经济组织工作。

　　（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。

　　（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。

　　四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。

　　承诺人（签名）：

　20xx年xx月xx日

　　合规承诺书 篇5

各位领导、同志们、朋友们：

　　刚才，我们聆听了县委书记的精彩讲话。做为一名党员干部，我深受启发和教育。践行*荣辱观，需要从我做起，从点滴做起，从现在做起。在此，我代表普通的共产党员，庄严承诺如下：

　　一、对党忠诚、热爱祖国。时刻牢记入党誓词，始终保持共产党员的先进性，冲锋在前，退却在后，吃苦在前，享受在后；坚持以祖国为荣，增强民族自豪感，随时随地绝不做有损人格国格的事，自觉维护祖国尊严。

　　二、恪尽职守，服务人民。如果把人民比作浩瀚大海，每个党员只是沧海之一粟；如果把人民比作光辉太阳，每个党员只是阳光之一束。作为一名党员，一定要努力做到深怀富民之心，恪守为民之责，善谋安民之举，多办利民之事。

　　三、遵纪守法，廉洁自律。要正确对待名利，保持平常心态，做到淡泊明志，宁静致远；事业重如山，名利淡如水；心不动于利禄之诱，目不眩于五色之惑；勿以善小而不为，勿以恶小而为之；警钟长鸣，灰尘常扫；常思贪欲之害，常怀律已之心，常修为政之德，常弃非分之想。

　　四、艰苦奋斗，开拓创新。始终牢记“两个务必”，坚持科学发展观，克服骄傲自满和贪图享乐思想，兢兢业业，勤勤恳恳，时刻保持一种如临深渊，如履薄冰的敬畏心态，立足本职，奉献社会，与时俱进，开拓创新，为建设实力洞口、活力洞口、魅力洞口做出应有的贡献。

　　一、储蓄业务实行全年无星期天服务，营业时间内客户可随时到我行办理业务。

　　二、恪守“存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密”的原则。

　　三、常年无偿提供人民币残损币兑换、零整币兑换服务（大额零整币兑换需提前预约）。

　　四、储蓄人员对客户做到六个一样，即：存款取款一样热情，金额大小一样欢迎，主币辅币一样受理，忙时闲时一样认真，生人熟人一样亲切，年长年少一样周到。

　　五、柜台员工着装整洁，佩带工号牌，接受客户监督。

　　六、实行国家规定的存、贷款利率，依法保护客户利益。

　　七、信贷干部廉洁奉公，坚持信贷原则、制度、办法，秉公处理各种信贷业务。不以贷谋私。杜绝吃、拿、卡、要、报行为。

　　八、严格遵守结算纪律，谁的钱入谁的账，绝不无理拒付和压单、压票，票据结算做到方便、快捷、安全。

　　九、中行不出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证。

　　十、中行员工不接受客户礼品、礼金及有价证券。

　　十一、对外付现无假币，若客户在柜台付现中当面发现假币的，双倍赔偿（从他行调款直接付出除外）。

　　十二、柜台接待客户做到“三声”（来有应声、问有答声、走有送语）和“三起来”（站起来、笑起来、文明用语讲起来）服务。

　　十三、大额储蓄存取款提供上门接送服务。凡县支行储户一次性存取款10万元、市区储户一次性存取款15万元以上者，提前一天预约，在本辖区内为客户上门接送款。

　　十四、实行首问责任制。首问责任人为客户提供快捷、周到的服务。

　　十五、各营业网点设立顾客意见簿，分行、支行设立投诉电话，客户如有意见可举报或投诉。

　承诺人（签名）：

20xx年xx月xx日

　　合规承诺书 篇6

　　根据中国银行业监督管理委员会、中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[2015]23号）、四川省人民政府办公厅《关于扩大小额贷款公司试点工作的通知》（川办发[2015]54号）、南充市人民政府金融办公室《关于印发南充市小额贷款公司经营管理规范指引（试行）》（南府金函[2015]39号）文件精神，南充市小额贷款公司协会会员单位向社会作出如下依法合规经营承诺：

　　第一条 本公司是由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。在经营过程中，严格遵守国家法律法规，严守诚信、透明、公平的原则，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，公司合法的经营活动受法律保护。

　　第二条 本公司是经四川省人民政府授权、四川省人民政府金融办公室（下称"省政府金融办"）负责审批和行业管理，由地方工商行政管理局登记注册并颁发营业执照。

　　本公司服从当地金融办、工商、公安、人民银行、银监等职能部门按照各自职责依法实施监督管理。

　　本公司在核定的区域开展经营业务，接受当地政府的监督管理和风险防范处置。保证未经批准不在核定区域外经营。

　　第三条 本公司与托管银行和市政府签订三方协议，协议规定本公司资本金支付接受托管银行监督。保证注册资本来源真实合法，不抽逃资本金。

　　第四条 本公司经营的主要资金是股东缴纳的资本金、捐赠资金、从银行业金融机构融入的资金以及经监管部门批准的其他方式融入的资金。融入资金的余额一般不超过公司资本净额的50%。（经省政府金融办批准的小额贷款公司可达到资本净额的100%）

　　第五条 本公司业务范围为发放贷款及相关的咨询活动，单笔贷款余额不超过规定限额，同一借款人的贷款余额不超过本公司资本净额的5%，不向公司股东和股东关联方发放贷款。

　　第六条 本公司严格执行只贷不存的规定，不超范围经营，不吸收公众存款，不参与任何形式的非法集资活动。

　　第七条 本公司按照市场化原则进行经营，贷款利率不超过司法部门规定的最高利率上限。

　　第八条 本公司严格遵守国家财经纪律，保证提供的各项资料信息真实、准确、完整，坚决抵制假账和帐外经营。

　　第九条 本公司严格遵守行业自律公约，保守客户秘密，维护客户合法权益。

　　第十条 本公司自愿接受社会监督，若发现违反国家法律法规和地方政策的行为，愿意接受相关部门依据有关法律法规实施的处罚。

　　第十一条 一旦国家监管部门出台新的管理规定，公开承诺书内容将作相应调整。

　承诺人（签名）：

　20xx年xx月xx日

　　合规承诺书 篇7

　　本人（姓名）系（投标人名称）法定代表人。现授权委托我公司项目经理（技术负责人）（姓名）（身份证号）参加（项目名称、编号、标段或包）投标活动并做出如下承诺：

　　1、我公司参加件）要求的责任和义务，承诺遵守法律法规，承诺真实投标，承诺不围标串标，承诺不弄虚作假、造假用假。

　　2、我公司提交的承诺真实、有效。

　　3、我公司拟派（执业资格证等）承诺真实、有效。承诺上述人员参加社会保险真实、有效。

　　4、我公司提交投标保证金系由公司基本账户汇出，号：，承诺真实、有效。

　　5、我公司中标后，承诺履行人、及其他人员）在（该项目）竣工（完成）前不参加其他项目投标活动。

　　6、我公司如若违反以上承诺，自愿放弃中标并承担由此造成的一切法律责任。

　　承诺人：

　　承诺日期：20xx年xx月xx日