证券监管工作会议简报

证券监管工作会议简报

　　证券监管工作会议简报【一】

　　2017年4月27日，山东证监局召开2017年辖区证券期货机构监管工作会议，回顾总结2016年辖区证券期货监管工作，通报证券期货行业存在的问题和不足，明确今年监管的工作重点。陈家琰局长作了主题为“坚持稳中求进，切实防控风险，深化依法全面从严监管，推动辖区资本市场长期稳定健康发展”的讲话。辖区1家证券公司、3家期货公司、2家投资咨询公司、140余家分支机构主要负责人参加会议。

　　会议指出，去年辖区行业总体实现了“稳中有进”、“稳中向好”的.发展态势，当前要正视服务实体经济的能力不足、合规风控水平不高、履行勤勉尽责义务不够等问题。结合证监会提出的“六稳六进”工作思路，2017年辖区机构期货监管的总体思路是：牢牢把握稳中求进工作总基调，坚持依法全面从严监管理，把防控金融风险放在更加重要的位置，促进辖区机构全面提升合规风控水平和服务实体经济能力。

　　2017年行业监管要重点做好五项工作：一是强化风险风控，提高监管敏锐性;二是加强合规监管，提高监管能动性;三是加强现场检查，提高监管威慑力;四是加强信息安全监管，提高技术保障能力;五是强化投资咨询监管，整治黑嘴黑哨现象。

　　会议最后强调，各机构要明确主体责任，紧密围绕实体经济、牢牢坚守自身主业、严格执行投资者适当性制度、坚守合规风控底线、自觉履行社会责任。

　　证券监管工作会议简报【二】

　　据上海证监局4月12日消息，4月10日，上海证监局召开辖区证券经营机构监管工作会议。局党委书记、局长严伯进作主题讲话。辖区25家证券公司、700余家证券分支机构主要负责同志参加会议。

　　会议总结了上海证券行业稳中有进的发展情况，通报了排摸发现的市场、行业、机构的风险隐患和问题，提出了2017年工作要求。总体思路是：坚持依法全面从严监管理念，将防控风险放在更加重要的位置，守底线、强内控、精主业、促发展，努力打造“风险防控的安全区，内控合规的示范园，主业精良的标志杆，改革发展的排头兵”，以市场稳定运行和行业稳健发展。

　　会议就完善风险监测处置、加强合规管控和客户管理、提高中介执业质量、服务供给侧改革和精准扶贫等工作作了具体部署。

　　证券监管工作会议简报【三】

　　3月16日，山西证监局组织召开2017年辖区证券期货经营机构监管工作会议。回顾总结了2016年辖区证券期货监管工作，分析了当前所面临的新形势，安排部署了2017年辖区证券期货经营机构监管重点工作。辖区证券期货公司高管、内控与主要业务部门负责人，证券期货公司分支机构负责人、合规管理人员，山西省证券业协会、山西省期货业协会有关人员共计350余人参加了会议。

　　山西证监局党委书记、局长孙才仁指出，2016年，山西证监局坚定政治站位，以强化监管本位，以防控市场风险为底线，以服务实体经济和保护投资者合法权益为宗旨，有力促进了辖区资本市场持续稳定健康发展，主要体现在：一是强化监测预警，防范和化解市场风险;二是综合运用监管手段，提高全面监管的有效性;三是强化投资者教育，扎实推进投资者保护工作;四是强化主体责任，有效促进信访投诉处理提质减量;五是强化安全责任意识，机构信息系统保持稳定运行;六是立足国情和经济社会需要，稳步推进机构创新发展和服务实体经济。

　　会议强调，2017年山西辖区证券期货经营机构监管工作的总体要求是：遵照中央经济工作会议和全国证券期货监管工作会议精神，坚持稳中求进工作总基调，以稳促进，以进促稳，始终保持依法全面从严监管，着力提高和改进监管能力，推进辖区证券期货机构规范健康发展。

　　重点做好以下工作：把防控金融风险放在更加突出位置，一切工作要围绕“防风险”展开，做好重点业务风险的监控跟踪，督促证券公司落实全面风险管理要求;督促证券期货经营机构认真贯彻落实投资者适当性管理规定，进一步强化投诉举报事项的处理，切实保护投资者合法权益;推动证券期货经营机构不断优化合规风控体制机制，督促聚焦经营主业，回归业务本源，加强对从业人员执业行为的监控;支持证券期货经营机构创新发展提升自身竞争力，提升机构服务实体经济和国家战略的能力，推动证券期货公司履行脱贫攻坚社会责任;对违法违规行为保持高压态势，敢于亮剑，善于亮剑，有效净化市场环境，促进辖区资本市场健康有序发展。