独立董事提名人声明

　　独立董事提名人声明1

　　提名人xxxx电气股份有限公司董事会，现提名xxx、xxx和xxx为xxxx电气股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任xxxx电气股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与xxxx电气股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

　　一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。

　　(未取得资格证书者，应做如下声明：

　　被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。)

　　二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

　　(一)《公司法》关于董事任职资格的规定;

　　(二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定;

　　(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定;

　　(四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定;

　　(五)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定;

　　(六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

　　三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

　　(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

　　(二)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;

　　(三)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

　　(四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;

　　(五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的.项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;

　　(六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;

　　(七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;

　　(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

　　四、独立董事候选人无下列不良纪录：

　　(一)近三年曾被中国证监会行政处罚;

　　(二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间;

　　(三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;

　　(四)曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;

　　(五)曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

　　五、包括xxxx电气股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在xxxx电气股份有限公司连续任职未超过六年。

　　六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。(本条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形，请具体选择符合何种资格)。

　　本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

　　本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

　　特此声明。

　　提名人：xxxx电气股份有限公司董事会

　　(盖章)

　　xxx年 8月22日

　　独立董事提名人声明2

　　xx重型工程科技股份有限公司董事会现就提名xxx为xx重型工程科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与xx重型工程科技股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：

　　本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任xx重型工程科技股份有限公司

　　第三届董事会独立董事候选人，提名人认为被提名人：

　　一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格。

　　二、符合xx重型工程科技股份有限公司章程规定的任职条件。

　　三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规

　　定所要求的独立性：

　　(一)被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在xx重型工程科技股份

　　有限公司及其附属企业任职，被提名人及其直系亲属也不在该上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

　　(二)被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有xx重型工程科技股份有

　　限公司已发行股份 1%的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　(三)被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有xx重型工程科技股份有

　　限公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

　　(四)被提名人不是为xx重型工程科技股份有限公司或其附属企业、xx

　　重型工程科技股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

　　(五)被提名人在最近一年内不具有上述四项所列情形。

　　(六)被提名人不在与xx重型工程科技股份有限公司及其附属企业或者xx重型工程科技股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。

　　四、被提名人不是国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　五、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

　　六、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

　　七、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内，且拟任独立董事职务未

　　按规定获得本人原所在单位党组(党委)及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。

　　八、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年后，且拟任独立董事职务尚

　　未按规定向本人所在党委党组(党委)报告并备案的中央管理干部。

　　九、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内，且在原任职务管理地区

　　和业务范围内外商持股占 25%以上公司内任职的人员。

　　十、包括xx重型工程科技股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上

　　市公司数量不超过 5家，在xx重型工程科技股份有限公司未连续任职超过六年。

　　十一、被提名人已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

　　十二、被提名人当选后，xx重型工程科技股份有限公司董事会成员中至少

　　包括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。

　　十三、本提名人已经根据《深交所独立董事备案办法》第三条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。

　　本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。

　　xx重型工程科技股份有限公司董事会

　　xxx年 12月 29日